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上证50ETF期权上市入场投资者凤毛麟角

发布时间:2019-12-01 16:33:25 编辑:笔名

★上证50ETF期权上市 入场投资者凤毛麟角

今日,上证50交易型开放式指数基金(ETF)期权合约品种(下称“上证50ETF期权”)正式上市。目前,80余家券商已获得期权经纪业务资格,其中,中信、国泰君安、海通、招商、齐鲁、广发、华泰、东方共8家券商获得了首批期权做市商资格。

不过据了解,各家券商的上证50ETF期权开户数量并不多,截至目前多家大型券商的上证50ETF期权开户投资者仅为数百人。

入场投资者凤毛麟角

截至上周五,券商除了投资者教育、期权知识水平测试、期权仿真开户及交易之外,多数已提前启动接受客户开立正式衍生品账户的申请。但是,监管层对期权市场参与者的要求很高,个人投资者在投资者适当性方面需跨过资金门槛、经验门槛、知识门槛。各家券商以对此项新业务谨慎、合规、有序的思路进行筹备工作,目前在券商申请开户且成功入场的投资者仍凤毛麟角。

上海某大型券商衍生品部负责人表示,虽然上周向营业部递交开户申请的客户数量明显增多,但截至目前,向公司递交开户申请且成功开户的投资者数也仅200余名。

海通证券相关人士表示,目前公司期权开户的投资者并不多,首先与期权投资对专业性要求高有密切关系。此外,整个开户流程长、环节多,也是导致前期开户数据不佳的主要原因。

据了解,券商对客户开设期权账户的审查严格、缜密,开户投资者的资料需首先递交给总部,由专人评估通过,其后转交给该券商的衍生品部门、风控部门的相关负责人分别把关,最后由公司的首席风控官、总裁、或授权他人签名同意,方可成功开户。

深圳某大型券商负责人称,上证ETF期权的开户资金门槛和相关资格与交易经历,也成为开户数不佳的一大原因。

至于三级考试,中银国际证券人士称,从期权的实际运用来看,由于义务方面临的风险远大于权利方,因而对于多数个人投资者而言,只要通过二级考试并拥有二级交易权限就能够满足交易需要,但通过二级考试者仍不多。

虽然目前在券商成功开户数较少,不过上交所副总经理谢玮称,随着券商对开户流程的逐步熟练和优化升级,以及投资者们对期权产品的逐步掌握和熟悉,开户数的增加速度会逐步加快。

订单处理系统提速

对券商而言,期权可丰富和优化理财产品设计环节,为客户提供多个策略和风险偏好的产品。同时,期权为一种适合高频交易的金融产品,因此对券商的订单处理速度提出了较高要求。

光大证券衍生产品部人士称,鉴于期权的高频交易性质,光大证券期权业务核心交易系统为金仕达系统,采用V8T内存数据库技术,该系统可将每笔指令处理时间提高至5毫秒;日处理交易、查询等综合指令达到百万级,可全方位、高效为投资者提供适时、动态的策略前端风控、交易指令风控、盘中盯市风控、清算交收估值等数据支持。

此外,光大在上证通宁桥路机房租有专门服务器托管机柜,光纤直连上交所,速度提高至1毫秒以内。

某中型券商衍生产品部负责人表示,公司准备的期权核心交易系统具有行业标准的API(应用程序编程)接口,方便多元量化策略交易、程序化交易、跨市场交易的客户,将其定制化的交易软件与公司的核心交易系统进行对接,从而提高订单的处理速度。

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